2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得少于200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。【多选题】

A.守法合规

B.忠实客户利益

C.客观公正

D.诚实信用

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有：（1）守法合规；（2）诚实信用；（3）忠实客户利益。

3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。【多选题】

A.自营业务账户 

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户（A包括）、席位情况（D包括），涉及自营业务规模、风险限额（B包括）、资产配置（C包括）、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

4、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

5、证券公司发现客户存在非实名使用资金账户，证券公司对其采取限制措施，其具体包括（）。【多选题】

A.限制买入

B.限制资金转出

C.限制转托管

D.限制撤销指定交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为，或者拒绝配合证券公司工作的，证券公司应当依法对账户采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。账户限制措施包括但不限于：限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。

6、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

7、作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。

8、普通合伙企业的设立条件，不包括（）。【不定项】

A.由2个以上50个以下合伙人设立

B.有书面合伙协议

C.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

D.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

正确答案:A、C

答案解析:根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当有2个以上合伙人；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业的名称和生产经营场所。除上述条件外，设立合伙企业还应当具备法律、行政法规规定的其他条件。

9、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

10、《上市公司信息披露管理办法》属于（）层级。【单选题】

A.行政法规

B.法律

C.自律管理业务规则

D.部门规章

正确答案:D

答案解析:选项D正确：部门规章及规范性文件是指由证券监管部门和相关部门制定的证券法律法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。