2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

2、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。【单选题】

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。【单选题】

A.主权财富基金

B.信托投资公司

C.国家开发银行

D.保险公司及保险资产管理公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

4、基础设施基金份额的发售分为战略配售、网下询价并定价、网下配售、公众投资者认购等，其中战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%，基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间允许质押。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基础设施基金份额的发售分为战略配售、网下询价并定价、网下配售、公众投资者认购等，其中战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%，基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。

5、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。【单选题】

A.委托订单的数量

B.委托价格限制

C.买卖证券的方向

D.委托时效限制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。具体如下：根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

6、下列关于欧洲美元期货说法错误的是（）。【多选题】

A.基础资产是3个月期欧洲美元定期存款

B.合约规模为500万美元

C.报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率

D.在CBOT进行交易

正确答案:B、D

答案解析:选项BD说法错误：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，其中欧洲美元期货是具有代表性的期货合约品种之一，其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款（A正确），合约规模为100万美元（B错误），报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率（C正确），在CME进行交易（D错误）。

7、基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。Ⅰ.申请募集基金的申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书Ⅳ.法律意见书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

8、根据信息报送与披露制度，证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内向中国证监会报送月度报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

9、货币证券主要包括（）。【多选题】

A.商业证券

B.商品证券

C.银行证券

D.可转换证券

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。

10、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。【单选题】

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。