2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人和主承销商在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人和主承销商在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。

3、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

4、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。【多选题】

A.融资买入量

B.融资余额

C.融券卖出量

D.融券余额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：前一交易日单只证券融资融券交易信息包括：（1）前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息；（AB项正确）（2）前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息；（CD项正确）（3）前一交易日市场融资融券交易总量信息。

5、证券公司提供中间介绍业务应当（）。【多选题】

A.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 

B.建立完备的协助开户制度 

C.不得代客户下达交易指令

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则：期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则（A正确），明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则；证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（D正确），解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户；证券公司应当建立完备的协助开户制度（B正确），对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求；不得代客户下达交易指令（C正确）；证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。