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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0420
帮考网校2022-04-20 14:53

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为(Ⅰ属于);在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为(Ⅱ属于);假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为(Ⅳ属于)。

2、证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括()。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件:(1)具备证券经纪业务资格;(2)配备开展经纪业务必要人员;(3)建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度;(4)具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统;(5)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

3、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序,在线特定对象确定程序至少应包括()环节。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅳ.投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求Ⅴ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准,在线特定对象确定程序至少应包括如下环节:(1)投资者如实填报真实身份信息及联系方式;(2)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;(3)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;(4)投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求;(5)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查。

4、()用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确:信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算;融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券;客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户;客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

5、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是()。【选择题】

A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。

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