2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书（Ⅰ项正确）。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章（Ⅱ项错误）。认股人按照所认购股数缴纳股款，同时，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程（Ⅲ、Ⅳ项正确）。

2、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.自有资金和证券Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（Ⅲ项正确）（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（Ⅰ项正确）（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（Ⅱ项正确）（4）依法筹集的其他资金和证券。（Ⅳ项正确）

3、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

4、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： （1）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（2）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（4）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（5）利用资产管理计划进行商业贿赂；（6）侵占、挪用资产管理计划财产；（7）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（8）直接或者间接向投资者返还管理费；（9）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

5、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【选择题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。