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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列不属于自营业务后台职能的是()。【选择题】
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理(A属于)、资金清算(C属于)、会计核算(D属于)等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
2、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合()的有关规定。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第二百二十四条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合国务院的有关规定。
3、下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。【选择题】
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员(证券分析师),必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验(选项A、B、C正确)。并没有要求具备行业分析的学科背景。(选项D错误)
4、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。【选择题】
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督;中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
5、我国于()年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。【选择题】
A.2012
B.2014
C.2015
D.2018
正确答案:B
答案解析:选项B正确:为加强中国内地与香港资本市场联系、推动资本市场双向开放等,也为内地和香港投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供途径,我国于2014年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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