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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。【选择题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确:审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。
2、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括()。Ⅰ.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工Ⅱ.确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作Ⅲ.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施Ⅳ.建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
3、证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。
4、证券公司的高级管理人员包括()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
5、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行下列职责()。Ⅰ.制定风险管理制度,并适时调整Ⅱ.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实Ⅲ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系Ⅳ.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:(1)制定风险管理制度,并适时调整;(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责奉佛那个,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制;(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理;(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制;(7)风险管理的其他职责。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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