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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0418
帮考网校2021-04-18 15:08

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券机构应建立健全()体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。【选择题】

A.风险预警

B.风险监测

C.风险报告

D.风险控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券机构应建立健全风险报告体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

2、以下不属于政府债券特征的是()。【选择题】

A.免税待遇

B.收益稳定

C.安全性高

D.流动性差

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:政府债券的特征:(1)安全性高;(选项C属于)(2)流通性强;(3)收益稳定;(选项B属于)(4)免税待遇。(选项A属于)

3、()是商业银行业务活动的总括性反应。【选择题】

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

正确答案:B

答案解析:选项B正确:考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解,其中资产负债表是商业银行业务活动的总括性反应。

4、若采取()财政、货币政策,通常会造成股价下跌。【选择题】

A.政府大幅提高税率

B.中央银行降低再贴现率

C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券

D.中央银行调低法定存款准备金率

正确答案:A

答案解析:选项A正确:降低再贴现率,公开市场业务买入证券放出货币,调低法定准备率都是扩张性货币政策,会使股市价格上涨。

5、下面关于B股的阐述错误的是()。【选择题】

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值,并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:B股采取记名股票形式,以人民币标明股票面值,以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市交易。

6、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。Ⅰ.息票累积债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.贴现债券Ⅳ.实物债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券(Ⅲ正确)、附息债券(Ⅱ正确)、息票累积债券(Ⅰ正确)三类。

7、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。Ⅰ.查处辖区内的违法违规案件Ⅱ.根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作,对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从垠证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理Ⅲ.开展辖区内投资者教育与保护工作Ⅳ.中国证监会授予的其他职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了 36个证券监管局, 以及上海、深圳证券监管专员办事处。派出机构受中国证监会垂直领导,依法以自己的名义履行监管职责,负责辖区内的一线监管工作,主要职责是:根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作,对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从垠证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理,负责辖区内风险防范与处置;查处辖区内的违法违规案件,开展辖区内投资者教育与保护工作以及中国证监会授予的其他职责。

8、凭证式债券是债权人认购债券的()。【选择题】

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

正确答案:C

答案解析:选项C正确:凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

9、按照选择权的性质划分,金融期权()。Ⅰ.认沽期权Ⅱ.股权类期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.认购期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:按照选择权的性质划分,金融期权可以分为认购期权和认沽期权;按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权;按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权、互换期权等。

10、下列关于股份变动的说法,错误的是()。【选择题】

A.当转债持有人行使转换权时,公司收回并注销发行的债券,同时发行新股,由于稀释效应,有可能引起股价下降

B.股票分割与合并,会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.原股东可以参与配股,也可以放弃配股权

D.资本公积金是在公司的正常生产经营范围之外,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:股票不论是分割还是合并,将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量,但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

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