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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1115
帮考网校2020-11-15 12:30

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、根据我国《证券交易所管理办法》,()是证券交易所的最高权力机构。【选择题】

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据我国《证券交易所管理办法》,会员大会是证券交易所的最高权力机构。

2、下列属于货币衍生工具的是()。【选择题】

A.信用互换

B.远期利率协议

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确:货币衍生工具是以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。 

3、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确:限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。

4、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。【选择题】

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

正确答案:D

答案解析:选项D正确:交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品,在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

5、下列不属于另类投资基金的是()。【选择题】

A.对冲基金

B.货币型基金

C.股权投资基金

D.风险投资基金

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金(风险投资基金)、不动产投资基金等。

6、1949 ~ 1978年,为适应高度集中统一的计划经济体制,我国建立起 “大一统”模式的金融体系,此时,建立新中国金融体系的首要任务包括()。Ⅰ.成立非银行金融机构Ⅱ.建立统一的人民币制度Ⅲ.成立新中国的金融机构体系 Ⅳ.建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:1949~1978年,为适应高度集中统一的计划经济体制,我国建立起“大一统”模式的金融体系,建立新中国金融体制的两个首要任务是:建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。

7、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件()。Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.核心资本充足率不低于4%Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近1年没有违法、违规行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:商业银行发行金融债券应具备以下条件:(1)具有良好的公司治理机制;(Ⅰ正确)(2)核心资本充足率不低于4%;(Ⅱ正确)(3)最近3年连续盈利;(Ⅲ正确)(4)贷款损失准备计提充足;(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(6)最近3年没有重大违法、违规行为;(Ⅳ错误)(7)中国人民银行要求的其他条件。

8、1994-2003年,我国逐步改革和完善了市场化金融体系,下列属于对金融体系改革的具体措施的是()。Ⅰ.对国有专业银行实行商业化改造Ⅱ.中国人民银行分支机构的改革Ⅲ.成立资产管理公司Ⅳ.相继成立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行,专门承担政策性金融业务,实现了政策性金融和商业性金融相分离【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:金融体系改革的具体措施包括:第一,相继成立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行,专门承担政策性金融业务,实现了政策性金融和商业性金融相分离;第二,对国有专业银行实行商业化改造;第三,中国人民银行分支机构的改革;第四,成立资产管理公司;第五,银行业与信托业、证券业分离。

9、货币市场的主要功能是()。【选择题】

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案:A

答案解析:选项A正确:货币市场是短期资金市场,是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

10、()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

正确答案:C

答案解析:选项C正确:风险缓释是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

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