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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、保本基金可以投资于()。Ⅰ.股票Ⅱ.权证 Ⅲ.货币市场工具Ⅳ.股指期货【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:保本基金可以投资于股票(Ⅰ正确)、债券、货币市场工具(Ⅲ正确)、权证(Ⅱ正确)、股指期货(Ⅳ正确)及中国证监会允许投资的其他金融工具。
2、下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:上市开放式基金(LOF)所具有的可以在场内外申购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。(Ⅳ说法错误)
3、已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式,叫做()。【选择题】
A.配股
B.配息
C.有偿配股
D.增发
正确答案:D
答案解析:选项D正确:已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式,叫做增发。
4、企业短期融资券注册会议原则上()召开一次,由()名注册委员会委员参加。【选择题】
A.每周;3
B.每月;10
C.每月;7
D.每周;5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:企业短期融资券注册会议原则上每周召开一次,由5名注册委员会委员参加。
5、沪深300股指期货合约的交易代码是()。【选择题】
A.IC
B.IF
C.T
D.TF
正确答案:B
答案解析:选项B正确:沪深300股指期货合约的交易代码是IF,IC是中证500股指期货合约的交易代码,T是10年期国债期货合约的交易代码,TF是5年期国债期货合约的交易代码。
6、我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可以买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券的是()。【选择题】
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.权证交易账户
正确答案:A
答案解析:选项A正确:人民币普通股票账户简称A股账户,是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。
7、下列属于证券公司定向发行债券的要求有()。Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司定向发行债券,除应当符合《中华人民共和国证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:(1)发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元;(Ⅰ正确)(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(Ⅲ正确)(3)最近2年内未发生重大违法违规行为;(Ⅳ正确)(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(6)中国证监会规定的其他条件。
8、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中,正确的是()。【选择题】
A.两者均不包含
B.两者都包含
C.前者不包含,后者包含
D.前者包含,后者不包含
正确答案:D
答案解析:选项D正确:封闭式基金和开放式基金的交易费用不同。投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。
9、下列关于风险与危险的说法中错误的是()。【选择题】
A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性
B.危险是指使得损失事件更易于发生,或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境
C.危险是影响风险的环境性因素,但不是导致风险增加的原因
D.风险是危险的结果,要管理好风险需要降低和消除危险
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:危险其实是影响风险的环境性因素,是导致风险增加的原因。
10、债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为()。Ⅰ.实物债券 Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券 Ⅳ.贴现债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:债券有不同的形式,根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券(Ⅰ正确)、凭证式债券(Ⅱ正确)、记账式债券(Ⅲ正确);根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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