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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()应当在发行保荐书上签字。I.保荐机构法定代表人II.保荐业务负责人III.内核负责人IV.保荐代表人【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
2、中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册,中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
3、()是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。【选择题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确:预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。
4、洗钱风险管理工作的基本原则包括()。I.风险相当原则II.全面性原则III.同一性原则IV.动态管理原则【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:洗钱风险管理工作的基本原则包括:(1)风险相当原则;(2)全面性原则;(3)同一性原则;(4)动态管理原则;(5)自主管理原则;(6)保密原则。
5、发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格()。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏II.公开发行证券上市当年即亏损III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)公开发行证券上市当年即亏损;(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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