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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于分公司的说法正确的是()。【选择题】
A.分公司具有法人资格
B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果
C.分公司的业务不受总公司控制
D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
正确答案:D
答案解析:选项D正确:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构;分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
2、()是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】
A.信用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户;信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的资金结算;融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
3、关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料(Ⅲ项正确、Ⅳ项错误)。
4、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法,错误的是()。【选择题】
A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料
D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次
正确答案:A
答案解析:选项A错误:中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库,并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
5、()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【选择题】
A.客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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