2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有（）。Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发行分离交易的可转换债券应当具备下列的条件：（1）公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；（Ⅰ正确）（2）最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；（Ⅱ正确）（3）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；（Ⅲ正确）（4）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。（Ⅳ正确）

2、下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。【选择题】

A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

3、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。【选择题】

A.预期损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平

正确答案:A

答案解析:选项A正确：预期损失模型作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

4、下列关于基金募集期限届满的描述，错误的是（）。【选择题】

A.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败

B.基金募集失败的，应在20日内重新募集申请

C.基金募集失败的，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.基金募集失败的，基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

正确答案:B

答案解析:选项B描述错误：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

5、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。【选择题】

A.300

B.500

C.100

D.200

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。

6、办理转托管需注意的有（）。Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取Ⅲ.配股权证不允许转托管Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理转托管需要注意以下问题：（1）转托管只有深市有，沪市没有转托管问题；（2）由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理；（3）转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择其中部分股票或同股票中的部分股票；（4）投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单；（5）转托管证券T+1日（即次一交易日）到账，投资者可在转入证券商处委托卖出；（Ⅰ正确）（6）权益派发日转托管的，红股和红利再原托管券商处领取；（Ⅱ正确）（7）配股权证不允许转托管；（Ⅲ正确）（8）通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员；（9）境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处；（Ⅳ正确）（10）投资者的转托管不成功（转出券商接到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

7、全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。Ⅰ.依法设立且存续满2年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全 Ⅳ.产权明晰【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括：（1）依法设立且存续满2年；（Ⅰ正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（Ⅱ正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（Ⅲ正确）（4）产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（Ⅳ正确）（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

8、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。【选择题】

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

9、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有（）。Ⅰ.基金净值 Ⅱ.主要财务指标Ⅲ.投资组合情况 Ⅳ.投资者账户信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

10、下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。【选择题】

A.场内交易市场允许不在一个固定的场所

B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的

C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人

D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：场内交易市场的特征包括：（1）有固定的交易场所和交易时间；（选项A不属于）（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；（选项C属于）（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；（选项D属于）（4）通过公开竞价的方式决定交易价格；（选项B属于）（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。