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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日向公司全体股东报告。
2、任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
3、下列关于证券(股票类)发行保荐业务的一般规定,说法正确的有( )。Ⅰ.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担Ⅱ.证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B说法正确:Ⅰ项,同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
4、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司,供股东查阅。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确:股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。
5、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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2020-05-28
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