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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1010
帮考网校2020-10-10 16:36

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确:财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

2、关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。【选择题】

A.客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理

B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

正确答案:C

答案解析:选项C正确:客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理(选项A错误)。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况(选项C正确)。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同(选项BD错误)。

3、下列期货中,不属于商品期货的是()。【选择题】

A.金属期货

B.能源期货

C.农产品期货

D.股指期货

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货(选项C正确)、金属期货(基础金融、贵金属期货)(选项A正确)、能源期货(选项B正确);金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

4、下列关于集合资产管理业务,表述正确的是()。Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产(Ⅰ项正确);集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币(Ⅱ项正确);证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类(Ⅳ项正确);同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险(Ⅲ项正确)。

5、证券市场的法律、法规分为五个层次,其中第一个层次是由()制定并颁布的法律。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:(1)第一个层次(法律)是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件;(2)第二个层次(行政法规)是指由国务院制定的行政法规;(3)第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件;(4)第四个层次(规范性文件)是指除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件;(5)第五个层次(行业自律规则)是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

6、证券公司可以接受()委托从事介绍业务。Ⅰ.其全资拥有的期货公司Ⅱ.其控股的期货公司Ⅲ.被同一机构控制的期货公司Ⅳ.其他期货公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

7、保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。

8、以下不属于证券自营买卖对象的是()。【选择题】

A.权证

B.期权

C.基金

D.国债

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。

9、下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作Ⅱ.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门Ⅲ.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责Ⅳ.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:Ⅱ项,首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

10、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。【选择题】

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

正确答案:B

答案解析:选项B项说法错误:证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

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