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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0804
帮考网校2020-08-04 09:41
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0804

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确:取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

2、基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于()。【选择题】

A.15%

B.25%

C.30%

D.35%

正确答案:B

答案解析:选项B正确:基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东。

3、有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务Ⅱ.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.代客户下达交易指令【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(Ⅰ正确)(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(Ⅲ正确)(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(Ⅳ正确)(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(Ⅱ正确)(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

4、证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员(Ⅱ错误);同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

6、主办券商名称发生变更的,应当办理名称变更备案,应向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证(副本)复印件和企业法人营业执照(副本)复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:主办券商名称发生变更的,应当办理名称变更备案,向全国股份转让系统公司提交下列文件:(1)申请书;(2)机构名称变更的批准文件;(3)变更后的经营证券业务许可证(副本)复印件和企业法人营业执照(副本)复印件;(4)变更后的公司章程;(5)原业务备案函;(6)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。 

7、关于经纪人的执业行为的说法中,错误的是()。【选择题】

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(选项C错误)(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

8、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为: (1)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动;(2)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(3)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利;(4)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为;(5)利用资产管理计划进行商业贿赂;(6)侵占、挪用资产管理计划财产;(7)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益;(8)直接或者间接向投资者返还管理费;(9)以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易;(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

9、融资融券业务合同的基本内容,不包含()。【选择题】

A.信托财产的管理

B.融资融券期限

C.保证收益率

D.保证金比例与维持担保比例调整

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同的基本内容应包含:(1)当事人姓名、住所等相关信息;(2)订立合同的目的和依据;(3)对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义;(4)合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证;(Ⅰ正确)(5)合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容;(6)合同应约定融资融券特定的财产信托关系,即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止;(7)合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等;(Ⅲ正确)(8)合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项;(9)合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定;(10)合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定;(Ⅱ正确)(11)合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定,如甲方逾期偿还债务的,乙方将收取违约金,并明确违约金的计算方式;(12)合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项;(13)合同应约定在融资融券交易期间,当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整;保证金比例与维持担保比例调整;标的证券范围调整;标的证券暂停交易或终止上市;乙方被取消或限制融资融券交易权限;司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施;甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时,对尚未了结的融资融券交易的处理方式;(14)约定融资融券交易所涉及的权益处理事项;(Ⅳ正确)(15)合同应载明通知与送达的有关事项;(16)合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力;非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故;政策法规修改;法律法规规定的其他情形等因素,导致合同任何一方不能及时或完全履行合同,免除其相应责任的条款;(17)合同应约定导致合同终止的各种具体情形;(18)合同应约定适用的法律和争议处理方式(仲裁或诉讼方式选择一种);(19)合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项;(20)合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险,不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;甲方确认,已充分理解本合同内容,自行承担风险和损失。”

10、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

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