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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0721
帮考网校2020-07-21 18:41
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0721

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。【选择题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司在于客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

2、洗钱风险管理的风险相当原则是指()。【选择题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析:选项A正确:风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则,C为同一性原则,D为动态管理原则。其外,自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求;保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

3、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起()内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。【选择题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确:监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

4、我国《公司法》所称的高级管理人员是指()。Ⅰ.公司的经理Ⅱ.公司的副经理Ⅲ.公司的财务负责人Ⅳ.上市公司董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,高级管理人员是指公司的经理(Ⅰ项正确)、副经理(Ⅱ项正确)、财务负责人(Ⅲ项正确),上市公司董事会秘书(Ⅳ项正确)和公司章程规定的其他人员。

5、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。I.出具警示函II.责令改正III.监管谈话IV.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

6、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

7、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】

A.1

B.2

C.5

D.3

正确答案:D

答案解析:选项D正确:保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核;已取得证书的,中国证券业协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,中国证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

8、保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。【选择题】

A.户籍所在地的证监会派出机构

B.新任职保荐机构

C.中国证券业协会

D.原任职保荐机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确:保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。

9、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前()日通知其他合伙人。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确:有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前30日通知其他合伙人。

10、关于质押式报价回购业务的主要规则,说法错误的是()。【选择题】

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备

B. 证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

C. 证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:质押式报价回购业务的主要规则:(1)证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制; (选项A说法错误)(2) 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价,并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认,并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务;(选项D说法正确)(3)证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报;(选项C说法正确)(4)证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。(选项B说法正确)

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