证券从业法律法规必背
证券从业法律法规必背
canfushun1回答 · 7592人浏览7592人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过5365个赞 2024-02-10 22:48
您好!关于证券从业法律法规必须掌握的内容,以下是一些核心的数字和条件:
1. **申请执业证书的条件**:
- **时间限制**:最近3年内未受过刑事处罚。
- **审核流程**:中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内完成审核。
2. **从业人员监督管理**:
- **注销证书**:取得执业证书的人员,若连续3年不在机构从业,将被注销执业证书。
- **信息报告**:从业人员辞职或解除劳动合同,原聘用机构需在10日内报告协会,进行执业注册登记变更。新聘用机构也应在10日内报告。
- **处分报告**:从业人员若被聘用机构处分,该机构需在处分后10日内向协会报告。
3. **证券法中的重要数字**:
- **股票发行**:
- 发起人认购股本总额不少于拟发行总额的35%。
- 发起人认购部分不少于人民币3000万元。
- 社会公众发行部分不少于拟发行总额的25%,公司职工认购比例不得超过社会公众股本总额的10%。
- 若拟发行总额超过人民币4亿元,证监会可酌情降低社会公众发行比例,但不得低于10%。
- 发行人在近3年内没有重大违法行为。
- **债券发行**:
- 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元。
- 累计债券余额不超过公司净资产的40%。
- 最近3年平均可分配利润足以支付债券1年的利息。
- **代销、包销时效**:不得超过90日。
- **承销团要求**:向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团形式。
希望以上内容对您准备证券从业资格考试有所帮助。若还有其他疑问,请随时提问,我会耐心解答。祝您考试顺利!
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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