另一条途径就是自营,主要是以自有资金参与证券承销、参与证券买卖。这个是要求使用自由资金的。由于监管不严,前几年也就会出现挪用客户资金的丑闻。
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证券公司债券的发行条件是什么?:按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。一、证券公司债券的发行条件与条款设计,中国证监会令第113号出台《公司债券发行与交易管理办法》。现证券公司债券的发行与承销在《公司债券发行与交易管理办法》下规范。关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。3.借入或发行次级债数额应符合相关规定。4.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
470播放2020-07-13 - 494
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
573播放2020-07-03 - 148
证券公司反洗钱工作的其他要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息。如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格。
424播放2020-07-02
证券公司债券和证券公司短期融资债券,为什么一个是公司债券,一个是金融债券?
Yulin·2021-12-14老师,在直接融资的概念中,证券公司作为第三方,没有与其他双方建立独立的债券债务关系,但是我的疑问是证券公司也会发行股票或者有价证券,有钱的人买了这个股票,证券公司有了钱,再给没钱的人,证券公司为什么要给这个没钱的人呢,还有这种关系不是很像间接融资,只是不可逆,没有到期利息需要还钱,但是为什么呀,为什么证券公司要给没钱的人钱呢,因为毕竟不是没钱的人发行的有价证券或者是股票,中间有个证券公司,那么证券公司就不要一点利益吗
StevenT·2021-12-10证券公司的高级管理人员很股份有限公司的高级管理人员是不是不一
考友52529878·2021-12-02请问谁去过四川仁信和证券公司上班吗?是正规的证券公司吗?
beichanghou·2020-05-13证券公司从业人员可以持有非上市公司的股份吗?
酒后的我爱你·2019-12-15东方证券股份有限公司是骗子吗?
banningnie·2019-12-10证券公司工作的人不能炒股吗?
caoshetuan·2019-12-09证券公司从业人员可以持有股份吗?
他的故事他的心·2019-10-30证券公司靠哪些方式赚钱啊?
caiqingli·2019-07-19证券公司会聘用没有证券从业资格的人吗?
bazhangjun·2019-02-01
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
《证券市场基本法律法规》备考,你可以这么学!
帮考网校·2022-03-09证券考试最后倒计时!分享一些做题小技巧!
帮考网校·2022-03-09面对2022年首次证券考试,零基础考生这样备考!
帮考网校·2022-03-09速看!证券从业资格考试强化阶段必过学习法!
帮考网校·2022-03-09证券从业备考,零基础的人考试通过率有多大?
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帮考网校·2021-12-312021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1231
帮考网校·2021-12-31
选项D应该是错误的吧
公子 菜豆·2021-12-18第2个选项哪里不对?请老师帮忙讲解
于同学·2021-12-18大纲教材跟咱们课件不一样啊 我发现好多 大纲教材不用看么
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-18证监会是6个月内给予批准或者不批准,还有另一个是交易所还是国务院。是在15还是30个工作日给予批准?这个组织是?
微信用户·2021-12-18老师,为什么期货基金属于衍生证券投资证券基金的对象?
考友11129742·2021-12-18老师 今年过年考试有没有希望了
同学93860138·2021-12-18老师,请问证券公司资产管理业务和自营业务的兴业范围有什么区别?谢谢
lily·2021-12-18贸易资金流动 不属于国际间直接投资 也不属于国际间间接投资 是吗
冉二哥·2021-12-18合伙企业中,合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人,或者由部分合伙人承担全部亏损。与“合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人,但合伙协议约定的除外”是否自相矛盾?
100W·2021-12-18老师,第四个选项为什么不对
同学34819824·2021-12-18
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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