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证券从业资产管理规定 证券从业资产管理规定
证券从业资产管理规定
乱春秋1回答 · 7570人浏览7570人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 04-09 TA获得超过9261个赞 2023-04-09 00:49
1. 证券从业人员应当遵守国家法律法规、证券法律法规和有关规定,依法开展资产管理业务。

2. 证券从业人员应当遵守商业道德规范,保持诚信,不得利用职务之便谋取不正当利益,不得利用客户资产从事违法活动。

3. 证券从业人员应当根据客户的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素,为客户制定个性化的资产管理方案。

4. 证券从业人员应当遵守资产管理合同的约定,按照合同约定进行投资,不得超越合同约定的范围和权限。

5. 证券从业人员应当严格控制风险,进行风险评估和风险管理,确保客户资产的安全性、流动性和收益性。

6. 证券从业人员应当及时向客户提供资产管理业务的相关信息,并对客户进行必要的风险提示和投资建议。

7. 证券从业人员应当保护客户的隐私,不得泄露客户的个人信息和资产情况。

8. 证券从业人员应当定期向客户报告资产管理业务的运作情况,及时解答客户的疑问和提供咨询服务。

9. 证券从业人员应当加强自我管理,提高专业素质,不断学习和更新知识,为客户提供更加优质的服务。

10. 证券从业人员应当承担相应的法律责任和经济责任,对违法违规行为进行严肃处理。

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