2. 证券从业人员应当遵守商业道德规范,保持诚信,不得利用职务之便谋取不正当利益,不得利用客户资产从事违法活动。
3. 证券从业人员应当根据客户的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素,为客户制定个性化的资产管理方案。
4. 证券从业人员应当遵守资产管理合同的约定,按照合同约定进行投资,不得超越合同约定的范围和权限。
5. 证券从业人员应当严格控制风险,进行风险评估和风险管理,确保客户资产的安全性、流动性和收益性。
6. 证券从业人员应当及时向客户提供资产管理业务的相关信息,并对客户进行必要的风险提示和投资建议。
7. 证券从业人员应当保护客户的隐私,不得泄露客户的个人信息和资产情况。
8. 证券从业人员应当定期向客户报告资产管理业务的运作情况,及时解答客户的疑问和提供咨询服务。
9. 证券从业人员应当加强自我管理,提高专业素质,不断学习和更新知识,为客户提供更加优质的服务。
10. 证券从业人员应当承担相应的法律责任和经济责任,对违法违规行为进行严肃处理。
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证券投资基金在我国的发展是怎么的形势?:证券投资基金在我国的发展是怎么的形势?证券投资基金在我国的发展呈现四大形势:处于改革开放前沿的深圳市率先颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行办法》,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为我国证券投资基金的规范发展奠定了基本的法律基础。
516播放2020-07-03 - 223
证券投资者保护基金有哪些来源?:证券投资者保护基金有哪些来源?为建立防范和处置证券公司风险的长效机制,保护证券投资者的合法权益,设立证券投资者保护基金。中国证监会、财政部、中国人民银行于2005年6月30日联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。国家设立证券投资者保护基金是建立证券公司风险处置长效机制的主要措施。证券投资者保护基金的来源:1.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后。
446播放2020-07-03 - 134
证券投资者保护基金公司的职责有哪些?:证券投资者保护基金公司,是负责保护基金筹集、管理和使用,证券投资者保护基金公司的职责:1.筹集、管理和运作基金。2.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。3.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,4.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。6.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时。
507播放2020-07-03
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人应该为原始权益人还是为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产?
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chalingchi·2019-08-05证券从业资格考试退费规定怎样的?
cesaodi·2019-07-29参加证券从业考试有规定次数吗?
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雪梨 ·2021-12-18D选项是可以监管业务部门的吧,题干上说错误的话,D选项也是错误的吧
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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