证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置:首页证券从业资格考试问答正文
当前位置:首页证券从业资格考试证券从业问答正文
新证券法从业人员规定 新证券法从业人员规定
新证券法从业人员规定
centuozha1回答 · 7743人浏览7743人浏览 · 0 收藏
最佳答案
用户头像
帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过3889个赞 2024-02-10 12:57


新《证券法》对从业人员的规定:

1. 资格要求:
新证券法明确规定,从事证券业务的人员必须具备相应的专业能力和职业道德,且需通过国家统一的证券从业资格考试,取得证券从业资格。未经许可,任何单位和个人不得从事证券业务。

2. 行为规范:
新证券法对从业人员的行为进行了严格规范,主要包括以下几点:
- 诚实守信,勤勉尽责,维护投资者合法权益。
- 严格遵守法律法规和公司制度,不得违法违规操作。
- 保守客户秘密,不得泄露客户资料。
- 公平对待客户,不得利用未公开信息谋取不正当利益。
- 遵循职业道德,不得从事有损行业形象的活动。

3. 违规的法律责任:
新证券法对从业人员违规行为设定了严格的法律责任,包括警告、罚款、没收违法所得、暂停或撤销从业资格等。对于严重违法行为,还将追究刑事责任。

综上所述,新证券法对从业人员的规定旨在加强证券市场的监管,提高从业人员素质,保护投资者合法权益。作为从业人员,应严格遵守法律法规,遵循职业道德,为我国证券市场的健康发展贡献力量。

希望以上回答能够解决您的问题,如有其他疑问,请随时提问。我会耐心为您解答。祝您工作顺利!

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

|
证券从业考试百宝箱离考试时间102天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!