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考取证券保荐代表人需要什么条件 考取证券保荐代表人需要什么条件
考取证券保荐代表人需要什么条件
baotongguo1回答 · 7668人浏览7668人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过7457个赞 2024-02-10 12:55


一、资格要求:
1. 具有证券从业资格,并取得执业证书。
2. 应具备以下条件:
a. 投资银行业务经历;
b. 保荐代表人胜任能力考试成绩合格;
c. 所任职保荐人出具由董事长或总经理签名的推荐函;
d. 未负有数额较大到期未清偿的债务;
e. 最近36个月未因违法违规被证监会从名单中去除或受到证监会行政处罚;
f. 遵守证监会规定的其他要求。

二、工作经验:
具备投资银行业务经历,这是考取证券保荐代表人的必备条件。

三、考试成绩:
通过保荐代表人胜任能力考试,考试成绩合格。

四、债务情况:
未负有数额较大到期未清偿的债务。

五、其他要求:
1. 保荐代表人数量不得少于2名。
2. 公司治理结构无重大缺陷,风险控制制度健全并有效执行。
3. 近24个月内未因违法违规被证监会从名单中去除。

总结:
考取证券保荐代表人需要具备证券从业资格、投资银行业务经历、胜任能力考试成绩合格、无较大债务、无违法违规记录等条件。同时,需遵守证监会规定的其他相关要求。希望以上回答对您有所帮助,如有疑问,请随时提问。祝您考试顺利!

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