证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置:首页证券从业资格考试问答正文
当前位置:首页证券从业资格考试证券从业问答正文
证券保荐人的资格审查内容 证券保荐人的资格审查内容
证券保荐人的资格审查内容
banhouchan1回答 · 7751人浏览7751人浏览 · 0 收藏
最佳答案
用户头像
帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过3883个赞 2024-02-14 10:43


尊敬的提问者,您好!关于证券保荐人的资格审查内容,以下是根据我国相关法律法规和实际操作总结出的要点:

1. 资质审查的基本要求:
- 保荐人需具备良好的业务素质和职业道德;
- 保荐人需具备一定的证券从业经历和业务经验;
- 保荐人所在机构需具备相应的业务资质。

2. 具体审查内容:
a. 学历和专业背景:保荐人需具备大学本科及以上学历,专业应为金融、经济、法律等相关专业;
b. 从业资格证书:保荐人需持有中国证券业协会颁发的证券从业资格证书;
c. 从业经历:保荐人需具有至少2年以上的证券从业经历,其中包括1年以上投资银行业务经历;
d. 项目经验:保荐人需参与过至少1个以上证券发行项目,并担任项目负责人或核心成员;
e. 职业道德和诚信记录:审查保荐人是否有不良诚信记录,如违法违规行为、被客户投诉等;
f. 法律法规知识:保荐人需熟悉国家有关证券市场的法律法规和政策;
g. 业务能力:审查保荐人的业务素质,包括但不限于财务分析、行业研究、项目管理等能力;
h. 健康状况:保荐人需具备良好的身体条件,能够胜任高强度工作。

3. 审查流程:
- 保荐人向所在机构提交申请材料;
- 机构进行初步审查,确保申请材料真实、完整;
- 机构将申请材料提交给中国证监会进行正式审查;
- 证监会审查通过后,颁发证券保荐人资格证书。

希望以上内容能够帮助您完全理解证券保荐人资格审查的相关问题。如有其他疑问,请随时提问,我会尽力为您解答。祝您工作顺利!

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

|
证券从业考试百宝箱离考试时间91天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!