您好!关于证券业务资产评估从业资格的问题,这里为您做一详细解答。
一、申请条件:
1. 资产评估机构需依法设立并取得资产评估资格满3年以上。若机构发生过吸收合并,则自完成工商变更登记之日起需满1年。
2. 机构需具备健全且有效执行的质量控制制度和其他内部管理制度,保证执业质量和职业道德良好。
3. 至少拥有30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的人数不少于20人。
4. 净资产不少于200万元。
5. 按规定购买职业责任保险或提取职业风险基金。
6. 半数以上合伙人或股东需持有不少于50%的股权。
二、管理要求:
1. 证券业务资产评估机构需按照财政部和中国证券监督管理委员会的相关规定进行管理。
2. 证券业务评估资格的申请需经过严格审查,确保符合条件的机构才能获得资格。
3. 获得资格的资产评估机构需持续关注并遵守相关管理规定的更新,确保持续符合资格要求。
希望以上解答能够帮助您完全理解证券业务资产评估从业资格的相关问题。如果您还有其他问题,欢迎继续提问,我会耐心为您解答。祝您工作顺利!
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证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
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证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些?:证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些?证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》对证券经纪业务营销人员执业资格管理作出了相关规定:(一)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向证券业协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员。
546播放2020-07-03 - 423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
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