2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。Ⅰ.服务方式Ⅱ.报酬支付Ⅲ.投诉处理Ⅳ.服务期限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式（Ⅰ项正确）、报酬支付（Ⅱ项正确）、投诉处理（Ⅲ项正确）等作出约定，明确当事人的权利和义务。

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（）。Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（Ⅱ项正确）（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（Ⅰ项正确）（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源； （Ⅳ项正确）（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。（Ⅲ项正确）

3、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格（Ⅰ项正确），并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，不得同时注册为证券分析师（Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

4、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括（）。Ⅰ.服务模式的选择和设计    Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品  Ⅳ.服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：（1）服务模式的选择和设计；（Ⅰ项正确）（2）客户签约；（Ⅱ项正确）（3）形成服务产品；（Ⅲ项正确）（4）服务提供。（Ⅳ项正确）

5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（Ⅳ项正确）、监管谈话（Ⅲ项正确）、出具警示函（Ⅰ项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（Ⅱ项正确）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。