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我兄弟考过了证劵投资顾问,请问证券投资顾问首次注册程序和要求是什么? 我兄弟考过了证劵投资顾问,请问证券投资顾问首次注册程序和要求是什么?
我兄弟考过了证劵投资顾问,请问证券投资顾问首次注册程序和要求是什么?
bangyoni1回答 · 7598人浏览7598人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过8694个赞 2024-02-14 13:58


您好!首先恭喜您的兄弟通过了证券投资顾问考试。以下是证券投资顾问首次注册的具体程序和要求:

1. 必备条件:
- 年满18周岁;
- 具有大学本科以上学历;
- 具有完全民事行为能力;
- 具有中华人民共和国国籍;
- 未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
- 不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
- 未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
- 具有从事证券业务2年以上的经历;
- 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2. 考试合格:
- 通过证券一般从业资格考试;
- 通过证券投资顾问专项业务类资格考试。

3. 机构聘用:
- 您的兄弟需要被证券公司或证券投资咨询机构聘用。

4. 申请注册:
- 所在机构应根据《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,将符合条件的证券投资顾问人员向中国证券业协会申请办理注册登记;
- 注册登记时,需提交相关材料,包括但不限于身份证、学历证明、考试合格证明、聘用合同等;
- 同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

希望以上内容能够帮助您和您的兄弟顺利完成证券投资顾问的注册程序。如有其他疑问,请随时提问,我会耐心为您解答。祝您生活愉快!

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