尊敬的提问者,以下是关于大连证券投资顾问首次注册的程序和要求:
1. 注册条件:
- 具备良好的职业道德和业务素质;
- 具有大专及以上学历;
- 通过中国证券业协会组织的证券投资顾问从业资格考试;
- 在证券公司或证券投资咨询机构实习不少于6个月;
- 无不良记录。
2. 注册程序:
a. 考取证券投资顾问从业资格:报名参加由中国证券业协会组织的证券投资顾问从业资格考试,并通过考试;
b. 实习:在证券公司或证券投资咨询机构进行为期不少于6个月的实习;
c. 提交申请:向中国证券业协会提交注册申请,并提供以下材料:
- 个人简历;
- 身份证明;
- 学历证明;
- 从业资格考试合格证明;
- 实习证明;
- 职业道德和业务素质承诺书。
d. 审核与注册:中国证券业协会对申请材料进行审核,审核通过后进行注册。
3. 注意事项:
- 确保提交的申请材料真实、准确、完整;
- 关注中国证券业协会的相关通知,了解注册进度;
- 注册成功后,需参加继续教育,不断提高业务素质;
- 遵守行业规范,诚实守信,为客户提供专业、客观、公正的投资建议。
希望以上回答能够帮助您了解大连证券投资顾问的注册程序和要求。如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
605播放2020-07-14 - 385
证券投资顾问业务风险揭示书的要求是什么?:证券投资顾问业务风险揭示书的要求是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格,证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
584播放2020-07-14 - 256
证券投资顾问后续执业培训的要求是什么?:证券投资顾问后续执业培训的要求是什么?由营业部所在地的地方证券业协会组织法律法规、职业道德两部分内容的培训,由证券公司组织业务规则、宏观经济形势与政策和业务创新三部分内容的培训(证券公司营业部所在地尚未成立地方证券业协会的。②证券公司其他执业人员由证券公司组织后续职业培训,(4)其他机构(投资咨询公司等)证券执业人员的后续职业培训。通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。
657播放2020-07-14
公开发行证券相关要求,这个证券指什么,含不含可转债和优先股
邵娜·2021-12-04老师你好我想问问一下第四个选项 为什么投顾还可以持股?
·2021-12-032021年证券投顾考试时间安排
·2021-12-03能解释下为什么是卖出投资比重为负值的证券
考友9748040·2021-12-03投资顾问业务通过后成绩有效期多久?
道鹏·2021-12-03老师,请问210和1410是怎么得出的呢?
1696·2021-12-03请问最优证券组合的概念
sjhed·2021-12-03请问最优证券组合的概念
sjhed·2021-12-03请问为什么8下面分母不是4次方?
规则·2021-12-03请问投资金额滚存至200元,是怎么计算的
小杨树·2021-12-03
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
考取证券投资顾问资格证书,你需要知道这些!
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不懂后面为什么要扣除第二年末的股息
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小张同学·2021-12-04要如何计算,我代入5%计算得出左边的数值是10298.72…
小张同学·2021-12-04老师,您好。资产敏感型缺口,市场净利息收入下降,导致净利息收入下降;负债敏感性缺口,市场利率上升会导致净利息收入下降。可是如果是负债敏感型缺口,应该是利息支出大于收入,利率上升应该是导致利息支出上升啊。
孔四维·2021-12-04这个不应该是同业拆借利率和再贴现利率吗?
小柴不紧张·2021-12-04答案中剪掉的部分是什么意思?
考友30701396·2021-12-04这个题的答案算出来不是这个数
考友30701396·2021-12-04APT是什么,公式是什么
小张同学·2021-12-04问的题目什么时候才能回答呀?
风雨同舟·2021-12-04
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