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2019年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在反转突破形态中,()是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。【选择题】
A.头肩形态
B.V形反转
C.双重顶(底)
D.三重顶(底)
正确答案:A
答案解析:选项A正确:头肩形态是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态,一般可以分为头肩顶、头肩底以及复合头肩形态三种类型。
2、贴现率的特点有()。
Ⅰ.银行贴现率使用贴现值作为面值,而不是购买价格的一部分
Ⅱ.按照银行惯例,计算时采用360天作为—年的总天数而不是365天
Ⅲ.在银行贴现率的计算中,暗含的假设是采用单利形式而不是复利
Ⅳ.在银行贴现率的计算中,暗含的假设是采用复利形式而不是单利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:在银行贴现率的计算中,暗含的假设是采用单利形式而不是复利(Ⅳ项错误)。
3、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有()。
I.模型中所使用的自变量之间相关
Ⅱ.参数最小二乘估计值的符号和大小不符合经济理论或实际情况
Ⅲ.增加或减少解释变量后参数估计值变化明显
Ⅳ.R²值较大,但是回归系数在统计上几乎均不显著【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:
选项A符合题意:多重共线性的判断比较简单的方法:
(1)计算模型中各对自变量之间的相关系数,并对各相关系数进行显著性检验。如果一个或者多个相关系数是显著的,就表示模型中所使用的自变量之间相关,因而存在多重共线性问题;
(2)参数估计值的经济检验,考察参数最小二乘估计值的符号和大小,如果不符合经济理论或实际情况, 说明模型中可能存在多重共线性;
(3)参数估计值的稳定性,增加或减少解释变量,变动样本观测值,考察参数估计值的变化,如果变化明显,说明模型可能存在多重共线性;
(4)参数估计值的统计检验,多元线性回归方程的 R²值较大,但是回归系数在统计上几乎均不显著,说明存在多重共线性。
4、我国证券分析师职业道德的十二字原则是()。【选择题】
A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实
B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实
C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信
D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券分析师执业行为准则》第四条,证券分析应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。
5、若期权买方拥有买入标的物的权利,该期权为()。【选择题】
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
正确答案:C
答案解析:选项C正确:看涨期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后,便拥有了在合约有效期内或特定时间,按执行价格向期权卖方买入一定数量标的资产的权利。
6、
股指期货投的的风险主要包括()。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.政治风险
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A符合题意:
股指期货投资的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项正确)
7、
下列关于完全竞争市场特征的说法中,正确的有()。
Ⅰ. 生产者单一,只有一家或者两家
Ⅱ. 产品不论是有形或无形的,都是同质的、无差别的
Ⅲ. 企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定
Ⅳ. 市场信息对买卖双方都是畅通的
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意:
完全竞争市场的特征:
(1)生产者众多,各种生产资料可以完全流动;(Ⅰ项错误)
(2)产品不论是有形或无形的,都是同质的、无差别的。(Ⅱ项正确)
(3)没有一个企业能够影响产品的价格,企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者;
(4)企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定;(Ⅲ项正确)
(5)生产者可以自由进入或退出这个市场;
(6)市场信息对买卖双方都是畅通的,生产者和消费者对市场情况非常了解。(Ⅳ项正确)
8、某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元,投资活动产生的现金流量为4 000000元,筹资活动产生的现金净流量为6 000000元,公司当年长期负债为10000000元,流动负债为4000000元,公司该年度的现金债务总额比为()。【选择题】
A.0.29
B.1.0
C.0.67
D.0.43
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公司该年度的现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额=4000000/14000000=0.29。
9、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:IV项描述的是完全竞争型市场的特点之一。
10、
下列不得担任独立董事的人员有()。
Ⅰ.在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人员
Ⅱ.在持有或控制证券公司10%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系人员
Ⅲ.持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系人员
Ⅳ. 在其他证券公司担任董事的
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:下列人员不得担任独立董事:
(1)在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人员;(Ⅰ项正确)
(2)在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系人员;(Ⅱ项错误)
(3)持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系人员;(Ⅲ项正确)
(4)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系人员;
(5)最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员;(Ⅳ项正确)
(6)在其他证券公司担任董事的;(在其他证券公司担任独董可以,其他都不可以)
(7)公司章程规定的其他人员;
(8)中国证监会认定的其他人员。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券研究报告的基本要素包括哪些?:证券研究报告的基本要素包括:上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级;证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。证券研究报告”(2)证券公司、证券投资咨询机构的名称;(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(5)发布证券研究报告的时间;
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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