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申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?注册有什么要求?我是北京的 申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?注册有什么要求?我是北京的
申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?注册有什么要求?我是北京的
binzichong1回答 · 7639人浏览7639人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-14 TA获得超过3968个赞 2024-02-14 23:04


您好!根据中国证券业协会的规定,申请从事证券投资咨询业务(分析师)需要满足以下条件:

1. 年满18周岁;
2. 拥有大学本科以上学历;
3. 具备完全民事行为能力;
4. 已被相关机构聘用;
5. 未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
6. 不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
7. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或已过禁入期;
8. 具有中华人民共和国国籍;
9. 拥有从事证券业务2年以上的经历;
10. 符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

至于注册要求,以下是具体步骤和注意事项:

1. 通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定的科目(或科目组合)考试;
2. 考试合格且成绩有效,同时符合学历、经历等条件后,可向中国证券业协会申请执业注册;
3. 证券公司或证券投资咨询机构应按照规定,对其执业人员进行分类管理,并向中国证券业协会申请办理注册登记;
4. 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,应根据实际从事的业务类别进行申请;
5. 同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师;
6. 证券公司应将实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问;将实际从事发布证券研究报告业务的人员申请注册登记为证券分析师。

希望以上信息能够帮助您了解申请从事证券投资咨询业务(分析师)所需的条件和注册要求。如有其他疑问,请随时提问。祝您在北京的职业生涯中一切顺利!

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