- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
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【正确答案:A】
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项包括:(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

- 1 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
- A 、向投资人承诺证券、期货投资收益
- B 、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- C 、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
- D 、代理投资人从事证券、期货买卖
- 2 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。
- A 、向投资人承诺证券、期货投资收益
- B 、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- C 、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
- D 、代理投资人从事证券、期货买卖
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- A 、5个月内
- B 、6个月内
- C 、10个月内
- D 、12个月内
- 5 【选择题】证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避,下列说法正确的有()。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起12个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的5个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则,下列说法正确的有( )。Ⅰ.不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议Ⅱ.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断Ⅲ.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容Ⅳ.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时,无须先行取得所在机构的同意或认可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
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- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
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