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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 下列关于证券投资顾问业务的监管、自律管理和机构管理要求，下列说法正确的有（）。
  • A 、中国证监会及其派出机构依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
  • B 、证券交易所对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
  • C 、证券投资咨询机构拟开展证券投资咨询业务的，应当符合相应调减并经审批
  • D 、提供证券投资顾问服务的人员应当符合从业条件并注册登记为证券投资顾问

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

B项，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

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