- 组合型选择题在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:A】
选项A符合题意:《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:
(1)“证券研究报告”字样;(Ⅰ项正确)
(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;(Ⅱ项正确)
(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(Ⅲ项正确)
(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(Ⅳ项正确)
(5)发布证券研究报告的时间;(Ⅴ项正确)
(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;
(7)使用证券研究报告的风险提示。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- A 、研究部门或者研究子公司
- B 、中国证券业协会
- C 、财务部门
- D 、中国证监会
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ. 独立 Ⅱ. 客观 Ⅲ. 公平 Ⅳ. 审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ. 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ. 使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- A 、研究部门或者研究子公司
- B 、中国证券业协会
- C 、财务部门
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 上海证券交易所企业债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定,并于每年( )前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
- 如果银行具有一笔1000万元的贷款资产,10年后到期,固定贷款利率为10%,根据银行的安排,支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款,年利率会根据某个基准利率进行同步调整,那么,该银行的这个组合所面临的风险属于()。
- 某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任( )。 Ⅰ.非上市公司的董事长 Ⅱ.上市公司的控股股东 Ⅲ.上市公司的财务总监 Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师 Ⅴ.投行人员
- 下列关于SPSS的说法中,正确的有()。Ⅰ.世界上许多有影响力的报刊、杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据深入分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与赞叹Ⅱ.在我国,国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPSS系统的大用户Ⅲ.全球约有25万家产品用户Ⅳ.在国际学术交流中,凡是用SPSS软件完成的计算和统计分析,可以不必说明算法
- 跨市场套利的风险包括()。 I.市场风险 II.信用风险 III.政策风险 IV.交易风险
- 技术分析方法的特点有()。 Ⅰ.量化指标特性 Ⅱ.趋势追逐特性 Ⅲ.直观特性 Ⅳ.追究价格形成原因
- 以下关于保荐机构、保荐代表人登记事项的说法正确的有()。
- 在进行投资规划时,对投资对象的分析包括()。Ⅰ.基本分析Ⅱ.技术分析Ⅲ.市场分析Ⅳ.行业分析
- 某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格为1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,以下说法正确的是()。Ⅰ.该债券转换比例为40Ⅱ.该债券当前的转换平价为30元Ⅲ.该债券转换升水160元Ⅳ.该债券转换贴水160元
- 根据行为金融学理论,下列说法正确的有()。Ⅰ.投资者可以利用人们的行为偏差获利Ⅱ.投资者行为常常表现出不理性Ⅲ.行为金融学常常强化人们对市场有效性的信念Ⅳ.市场通常是无效的,因此人们无法获利
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kq1pD
