- 多选题私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。
- A 、在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员
- B 、在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员
- C 、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
- D 、具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 5人
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参考答案【正确答案：A,C】
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：
（一）在证券投资基金业协会登记满 1 年、无重大违法违规记录的会员；
（二）具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 3 人；
（三）中国证监会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】8月底，某证券投资基金认为股市下跌的可能性很大,为回避所持有的股票组合价值下跌风险，决定利用12月份到期的沪深300股指期货进行保值。假定其股票组合现值为3亿元，其股票组合与该指数的β系数为0.9，9月2日时股票指数为5600点，而12月到期的期货合约为5750点。该基金应（ ）期货合约进行套期保值。
- A 、买进119张
- B 、卖出119张
- C 、买进157张
- D 、卖出157张
- 2 【单选题】某证券基金将总资金M的一部分投资于一个股票组合。这个股票组合的β值为βs，占用资金S。剩余资金投资于股指期货，保证金比率设为12%，股指期货占用的资金为P。股指期货价格对于沪深300指数的β值设为βf。则股票组合和股指期货整个投资组合的总值β值为（）。
- A 、β=βs×S/M+（βf/0.12）×P/M
- B 、β=βs+βf
- C 、β=βs×S/M+（0.12/βf）×P/M
- D 、β=βs×S/M+βf×P/M
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- 4 【单选题】某证券基金将总资金M的一部分投资于一个股票组合。这个股票组合的β值为βs，占用资金S。剩余资金投资于股指期货，保证金比率设为12%，股指期货占用的资金为P。股指期货价格对于沪深300指数的β值设为βf。则股票组合和股指期货整个投资组合的总值β值为（）。
- A 、β=βs×S/M+（βf/0.12）×P/M
- B 、β=βs+βf
- C 、β=βs×S/M+（0.12/βf）×P/M
- D 、β=βs×S/M+βf×P/M
- 5 【多选题】《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。
- A 、个人投资者
- B 、普通投资者
- C 、机构投资者
- D 、专业投资者
- 6 【多选题】《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。
- A 、个人投资者
- B 、普通投资者
- C 、机构投资者
- D 、专业投资者
- 7 【多选题】私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。
- A 、在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员
- B 、在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员
- C 、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
- D 、具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 5人
- 8 【多选题】《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。
- A 、个人投资者
- B 、普通投资者
- C 、机构投资者
- D 、专业投资者
- 9 【多选题】私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。
- A 、在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员
- B 、在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员
- C 、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
- D 、具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 5人
- 10 【单选题】《证券期货投资者适当性管理办法》中，将投资者分为（）。
- A 、个人投资者和机构投资者
- B 、普通投资者与专业投资者
- C 、会员投资者和VIP投资者
- D 、一般投资者和特殊投资者
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