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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
  • A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B 、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
  • C 、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
  • D 、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

选项ACD正确：证券公司申请中间介绍（IB）业务资格，应当符合下列条件：

（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监督指标持续符合规定的标准；
（4）需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（B项错误）
（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（6）具有满足业务需要的技术系统；
（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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