- 选择题根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定:取得执业证书的人员连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

- 1 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 3 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 4 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 6 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
- 7 【组合型选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员发生()情形后10日内,原聘用机构应向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的Ⅲ.其他原因与原聘用机构解除劳动合同Ⅳ.提交虚假材料
- 8 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
- 9 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、30
- 10 【选择题】根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
热门试题换一换
- 下列机构投资者作为询价对象,应符合以下()条件。Ⅰ.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满一年Ⅱ.财务公司成立两年以上,注册资本不低于3亿元Ⅲ.证券公司经批准可以经营自营或者证券资产管理业务Ⅳ.证券公司经批准可以经营经纪业务
- 下列融资租赁业务应缴纳增值税的有()。
- 市场风险各种类中最主要和最常见的利率风险形式是()。
- 下列关于有效市场假说应用的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在高度有效的市场中,证券的价格应该与其预期价值一致 Ⅱ.在高度有效的市场中,所有投资者都不可能获得超额收益 Ⅲ.在高度有效的市场中,正确的投资策略是:与市场同步,取得和市场一致的投资收益 Ⅳ.如果市场是弱有效的,具体做法是:按照市场综合价格指数组织投资
- 所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况,包括( )。 Ⅰ.所有者权益总量的增减变动 Ⅱ.所有者权益增减变动的重要结构性信息 Ⅲ.直接计入所有者权益的利得 Ⅳ.直接计入所有者权益的损失
- 以下关于证券估值方法说法正确的是()。 I.相对估值是指运用证券的市场价格与某个财务指标之间存在的比例关系对证券进行估值 II.绝对估值是指通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额 III.相对估值法常用方法包括重置成本法和清算价值法 IV.各种基于现金流贴现的方法均属绝对估值
- 股票投资策略按照收益与市场比较基准的关系划分,可以分为()。 Ⅰ. 市场中性策略 Ⅱ. 指数化策略 Ⅲ. 指数增强型策略 Ⅳ. 绝对收益策略
- 消极的债券组合管理策略不包括()。 Ⅰ. 指数策略 Ⅱ. 债券互换 Ⅲ. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略 Ⅳ. 应急免疫
- 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上,这些公理化的价值衡量标准假定主要包括()。 Ⅰ.优势性 Ⅱ.恒定性 Ⅲ.传递性 Ⅳ.对称性

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
