关于上交所可转换公司债券适当性管理，下列说法错误的是（）_证券投资顾问考试题库

多选题关于上交所可转换公司债券适当性管理，下列说法错误的是（）。
A 、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易，应当参与证券交易12个月以上
B 、普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》
C 、参与向特定对象发行的可转债转让的投资者，应当为符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者
D 、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币5万元

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参考答案

【正确答案：A,D】

AD两项，《上海证券交易所关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》(上证发[2022] 91号)第2条规定，个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易,应当同时符合下列条件：①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) ；②参与证券交易24个月以上。本通知施行前已开通向不特定对象发行的可转债交易权限，且未销户的个人投资者不适用前款规定。

B项，第3条规定，普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。

C项，第4条规定，参与向特定对象发行的可转债转让的投资者，应当为符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。

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