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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有（）。Ⅰ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员Ⅱ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年Ⅲ.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书的律师，自被吊销执业证书之日起未逾5年Ⅳ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
  • A 、

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B 、

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C 、

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D 、

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：

一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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