- 选择题执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、4
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》规定，执业人员连续3年不在机构从事证券业务的，收到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业资格。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 2 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业资格。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 3 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业资格。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 4 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、4
- 5 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
- 6 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业资格。
- 7 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业资格。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 9 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、4
- 10 【选择题】执业人员取得执业资格，连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、4
热门试题换一换
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式
- 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
- 受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受中国证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，( ）可以临时指定中证中小投资者服务中心有限责任公司承担受托管理职责。
- 在全国股份转让系统挂牌的公司，其股东所持有的股份可以采取的转让方式有（ ）。Ⅰ.竞价方式Ⅱ.协议方式Ⅲ.做市方式Ⅳ.柜台交易方式
- 中央银行宏观调控是国家宏观经济调控的重要手段之一，其主要内容和核心部分是中央银行的（）。
- 下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有（）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚来发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
- 根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。( )Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息Ⅲ.对项目立项Ⅳ.进场开展工作
- 确认一条支撑线或压カ线的重要识别手段包括（）。Ⅰ.股价在这个区域停留时间的长短Ⅱ.股价在这个区域伴随的成交量大小Ⅲ.这个支撑区域或压カ区域发生的时间距离当前这个时期的远近 Ⅳ.市场因素的影响大小
- 保荐总结报告书应当包括（）。Ⅰ.发行人控股股东的基本情况Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
5jdg9