2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2、期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违规收取手续费

B.违反规定使用、分配收益的

C.限制会员实物交割总量

D.任用不具备资格的期货从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： 　　（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

3、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。【单选题】

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十而条 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

4、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。【多选题】

A.理事会每届任期3年

B.理事会对会员大会负责

C.理事由会员大会选举产生

D.理事长由理事会选举产生

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条 理事会每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 第二十七条 理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

5、赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事，据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东，根据规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事：

6、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。【单选题】

A.及时向期货公司住所地公安部门报告

B.及时向期货公司总经理报告

C.立即向期货交易所报告

D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告： （一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的； （四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

7、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（）。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

8、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条：从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

9、下列交易应当认定为透支交易的有( )。【多选题】

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓

D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

10、监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。