2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。【单选题】

A.道德品质

B.个人修养

C.职业操守

D.生活习惯

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十九条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。

2、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：

3、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列( )行为。【多选题】

A.滥用权利

B.占用期货公司资产

C.挪用客户资产

D.侵害期货公司合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。【多选题】

A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实

B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日

C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

D.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》 第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。
第三十条  经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

5、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条。当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

6、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，( )。【多选题】

A.可依法停止该会员交易席位的使用

B.依法裁定不得转让该会员资格

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条    人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

7、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条　 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

8、甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（ ）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70%

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（一）净资本不低于12 亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

9、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。【单选题】

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十二条特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

10、下列不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的是（）。【单选题】

A.甲在某银行工作

B.乙在期货业协会工作

C.丙在某科研单位工作

D.丁在某企业工作

正确答案:B

答案解析: