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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选
帮考网校2019-11-17 18:22
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

2、期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

3、会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。【单选题】

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。   

4、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。【多选题】

A.以个人名义代理客户从事期货交易

B.进行夸大宣传,诱导客户参与期货交易

C.给客户提供期货交易方面的信息

D.挪用客户的期货保证金

正确答案:A、B、D

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》十二条。期货公司的从业人员不得

(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。

(二)进行虚假宣传,诈骗客户参与期货交易。

(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产。

(四)中国证监会禁止的其他行为。

5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条。从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。

6、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。【单选题】

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条。客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

7、期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条。期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

8、甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。【客观案例题】

A.小李违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

9、未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下()机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金,情节严重的,处三年以上十年以下 有期徒刑,并处五万元以上伍拾万元以下罚金。【多选题】

A.商业银行

B.证券交易所、期货交易所

C.证券公司、期货经纪公司

D.保险公司或其他金融机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第三条。未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

10、( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:

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