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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练
帮考网校2019-10-29 10:46
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院期货监督管理机构批准。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院商务主管部门批准。

2、期货交易所只能采取会员制组织形式。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。

3、首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

4、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

5、小王是某期货公司的首席风险官,由于某种原因,小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,那么两年内,任何期货公司不得任用小王担任( )。【客观案例题】

A.董事

B.经纪人员

C.监事

D.高级管理人员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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