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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列( )机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。【多选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货业协会
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
2、期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户和期货公司共同承担。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。
3、期货交易所实行次日无负债结算制度,并在次日及时将结算结果通知会员。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
4、期货公司变更公司章程,应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的,期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告: (一)变更公司名称、形式、章程;
5、非结算会员的结算准备金余额()并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。【单选题】
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.小于最低余额
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
6、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条。当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
7、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条。期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。
8、当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于( )允许客户使用。【单选题】
A.当日
B.下一交易日
C.第三个交易日
D.第五个交易日
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第二十一条当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
9、期货公司会员可以为以下综合评估得分( )分的投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.69
B.70
C.71
D.79
正确答案:B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
10、金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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