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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司申请介绍业务,中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
2、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.10
B.20
C.30
D.60
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
3、证券公司应当建立完备的协助开户制度,下列做法正确的是()。【多选题】
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险
C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.告知期货保证金安全存管要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
4、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的( )等资料。【多选题】
A.凭证
B.报表
C.合同
D.数据信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
5、证券公司从事期货交易介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列( )事项。【多选题】
A.执行期货保证金安全存管制度的措施
B.免责条款
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
正确答案:A、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项,但不得违反法律、行政法规和本办法的规定,不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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