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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国证监会应当对期货公司所有的风险监管指标均设置预警标准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
2、小王是某期货公司从业人员,因违法违规被中国证监会依法给予行政处罚。经调查,小王因被迫执行违法违规指令且按规定履行了报告义务的,那么小王可以()。【客观案例题】
A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚
正确答案:A、B、C
答案解析:因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。选项ABC正确。
3、期货公司应当于年度结束后()个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.6
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
4、公司制期货交易的所董事长可以兼任总经理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。董事长不得兼任总经理。
5、期货公司及其从业人员开展期货信息传播活动前,做法不正确的是()。【单选题】
A.应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格
B.向中国期货业协会备案
C.遵守金融信息传播相关规定
D.保护他人的知识产权
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。B不正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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