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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、非结算会员对()有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【多选题】
A.委托回报
B.佣金水平
C.成交结果
D.成交时间
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。选项AC正确。
2、期货公司根据公司章程的规定聘任首席风险官,公司章程应当明确规定首席风险官的()。【多选题】
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.工作报告的程序和方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。选项ABCD正确。
3、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。选项C正确。
4、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【单选题】
A.期货保证金安全存管监控机构
B.证监会期货部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。选项A正确
5、担任期货公司独立董事,应当具备的条件有()。【多选题】
A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定
C.具备期货专业能力
D.有履行职责所必需的时间和精力
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的,应当具备下列条件: (1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称; (2)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位; (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力; (4)有履行职责所必需的时间和精力。选项ABCD正确。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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