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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。【客观案例题】
A.监管机构可以撤销陈某的任职资格
B.期货公司应承担相关赔偿责任
C.监管机构可以处罚期货公司
D.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
正确答案:A、B、C
答案解析:
2、期货公司工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,中国金融期货交易所可以()。【多选题】
A.向中国证监会提出撤销任职资格的行政处罚建议
B.向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
C.向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议
D.向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议
正确答案:A、B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
3、小李在A期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元()。【客观案例题】
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。
4、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。【多选题】
A.开户
B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理
D.交易技巧的辅导与培训
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
5、期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。【多选题】
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.符合规定的任职条件
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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