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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.及时撤销期货资产管理账户
C.及时撤销非期货类投资账户
D.将剩余委托资产返还给客户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:(一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;(二)及时撤销期货资产管理账户;(三)及时撤销非期货类投资账户。
2、审议决定通过后,申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》审议决定通过后,申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。
3、申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格: (一)净资本不低于人民币5亿元;
4、当不同客户之间存在利益冲突的,期货公司应当遵循()的原则予以处理。【单选题】
A.大客户利益优先
B.中小客户利益优先
C.老客户利益优先
D.公平对待
正确答案:D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。选项D正确。
5、张某是甲期货公司刚入职的客户经理,张某在从业过程中不得有下列行为()。【客观案例题】
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的保证金或者其他资产
D.以个人名义参与期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为:(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(4)中国证监会禁止的其他行为。选项ABCD正确。
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