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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1027
帮考网校2024-10-27 10:30
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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司的首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。【多选题】

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。选项BCD正确。

2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向期货公司()负责。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.股东会

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项A正确。

3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,中国证监会派出机构核查任职人员是否符合任职条件的方式有()。【多选题】

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.调查问卷

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对任职人员是否符合任职条件进行核查。

4、期货公司变更()时,期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。【单选题】

A.会员号

B.营业场所

C.注册资本

D.业务范围

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。选项A正确。

5、下列关于有价证券充抵保证金的说法,正确的有()。【多选题】

A.充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限

B.期货交易所可以根据市场情况对作为保证金的有价证券的基准计算价值进行调整

C.有价证券可以充抵期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等

D.有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》有价证券充抵保证金的,其期限不得超过该有价证券的有效期限。(选项A正确)期货交易所可以根据市场情况对作为保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。(选项B正确)期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付。(选项C不正确)有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。(选项D正确)

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