2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

2、根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。【单选题】

A.85%

B.75%

C.25%

D.15%

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。选项A正确。

3、外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。【多选题】

A.公司章程

B.营业执照副本复印件

C.营业场所和业务设施情况说明书

D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；（六）内部控制制度和风险管理制度文本；（七）营业场所和业务设施情况说明书；（八）中国证监会要求的其他文件。选项ABCD正确。

4、证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少每季度进行一次。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少每季度进行一次。

5、资产管理计划的类别中，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的为（）。【单选题】

A.权益类

B.混合类

C.固定收益类

D.商品及金融衍生品类

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类；（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。选项C正确。